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1001229違反期貨交易法 分析師遭起訴
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【 聯合報╱記者徐尉庭／台北報導】
2011.12.29 02:49 am
40歲徐姓男子曾任職高納國際企業股份有限公司的分析師與經理，他未經金管會證券期貨局許可，經營期貨顧問及經理事業，遭台北市調查處查獲。士林地檢署昨天依違反期貨交易法將徐起訴。
檢方起訴指出，徐從2000年10月4日起至同年底，與綽號「林嘉華」人士及香港曾姓男子，擔任高納公司分析師，負責外幣保證金交易的行情分析、客戶委託下單及平倉等業務，以公司名義對外招攬顧客開戶，從事外幣保證金交易。
檢方傳喚證人到案說明，公司負責行政業務的施姓女子證稱高納公司從事外匯交易；總機黃姓小姐也說，徐是公司實際負責人，薪資也由他發放。
檢方在報紙分類廣告，發現高納公司刊報徵求職員、總機人員等。徐坦承犯行，檢方指出他未經許可，擅自經營期貨信託事業，依法最高可處7年以下有期徒刑，得併科罰金300萬元。
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